中國證監(jiān)會13日正式向社會公布證監(jiān)會公告[2012]7號——《關(guān)于修改<關(guān)于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定>的決定》(以下簡稱《決定》)。《決定》適當降低了證券公司自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)風險資本準備計算比例要求，同時，進一步降低了連續(xù)三年為A類的公司風險資本準備計算比例。

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，經(jīng)過證券公司綜合治理及近幾年的持續(xù)努力，證券公司合規(guī)經(jīng)營意識、風險管理能力、內(nèi)部控制水平均有很大提升，有必要根據(jù)行業(yè)實際情況，適當降低證券公司部分業(yè)務(wù)風險資本準備的計算比例，放大業(yè)務(wù)空間，鼓勵行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

該負責人介紹，《決定》適當降低了證券公司自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)風險資本準備計算比例要求，如將自營權(quán)益類證券、固定收益類證券的風險資本準備基準計算比例從20%、10%降低到15%、8%；將專項、集合、限額特定、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險資本準備基準計算比例從8%、5%、5%、5%降低到4%、3%、2%、2%；將以客戶交易結(jié)算資金為基礎(chǔ)的風險資本準備基準計算比例從3%降低到2%；將證券營業(yè)部的風險資本準備計算比例從每家500萬元降低到300萬元。

該負責人同時表示，鑒于2008年以來，中國證監(jiān)會對不同類別證券公司實施不同的風險資本準備計算比例，對推動優(yōu)質(zhì)證券公司做優(yōu)做強取得了較好效果。為進一步發(fā)揮分類監(jiān)管在引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)公司規(guī)范發(fā)展方面的重要作用，《決定》進一步降低了連續(xù)三年為A類的公司風險資本準備計算比例，從目前基準比例的0.6倍降低到基準比例的0.4倍(目前，A、B、C、D類證券公司按照基準比例的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍計算風險資本準備)。

該負責人進一步指出，目前全行業(yè)的風險資本準備規(guī)模為1000多億元，此次調(diào)整后，全行業(yè)約可釋放出400億元的凈資本用于開展各項業(yè)務(wù)。

此外，該負責人表示，下一步，中國證監(jiān)會將根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，借鑒國際金融監(jiān)管改革經(jīng)驗，修訂完善《證券公司風險控制指標管理辦法》及其配套文件，建立健全“逆周期”調(diào)節(jié)機制，進一步提高風險監(jiān)管的有效性、針對性和適應(yīng)性，促進行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。

據(jù)了解，2008年金融危機期間，證監(jiān)會曾上調(diào)證券公司風險資本準備比例，而此次調(diào)整是金融危機后首次下調(diào)該比例